Die strengste Regulierung der Welt! Warum 99% der Trader KEIN US-Konto eröffnen sollten?
Vorwort: Die „Höchste Halle“ und das „Engste Tor“ der Forex-Regulierung
In der Hierarchie der globalen Forex-Regulierung haben die Vereinigten Staaten die absolute Vorherrschaft. Die Aufsichtsbehörden hier sind nicht nur streng, sie sind „gnadenlos“.Um in den USA legal ein Forex-Geschäft zu betreiben, müssen Broker eine Kaution von bis zu 20 Millionen Dollar hinterlegen (im Vergleich zu nur etwa 730.000 Euro bei der britischen FCA). Dies führt dazu, dass die meisten kleinen und mittleren Plattformen gar nicht erst in den US-Markt eintreten können und nur kapitalstarke Giganten übrig bleiben.
Für den durchschnittlichen Trader ist die US-Regulierung (NFA / CFTC) jedoch ein zweischneidiges Schwert. Sie bietet die weltweit stärkste Fondssicherheit, verhängt aber auch die härtesten Handelsbeschränkungen.
Dieser Artikel verrät Ihnen:
1. Die Beziehung zwischen NFA und CFTC.2. Wie Sie das NFA BASIC-System nutzen, um Betrug mit „falschen Registrierungen“ zu erkennen.
3. Warum Sie wahrscheinlich kein US-reguliertes Konto anstreben sollten.
Die doppelte Verteidigung von CFTC und NFA
Das US-Finanzregulierungssystem ist einzigartig und wird gemeinsam von zwei Organisationen betrieben:1. Commodity Futures Trading Commission (CFTC):
Eine US-Bundesbehörde. Sie ist der „Gesetzgeber“, verantwortlich für die Erstellung der Regeln.
2. National Futures Association (NFA):
Eine unabhängige Selbstregulierungsorganisation. Sie ist der „Vollstrecker“, verantwortlich für die tägliche Überwachung der Regeleinhaltung durch Broker.
Mr.Forex Ansicht
Ein seriöser US-Forex-Broker muss gleichzeitig über beide folgenden Identitäten verfügen:- Registriert bei der CFTC.
- Ein vollwertiges NFA Member (NFA-Mitglied) sein.
Viele Betrugsplattformen nutzen diese Informationslücke aus und behaupten: „Wir haben eine NFA-Nummer“. Das bedeutet aber nur, dass sie „Daten“ in der Datenbank hinterlassen haben, nicht dass sie ein „konformes Mitglied“ sind. Dies ist das häufigste Wortspiel.
3 Schritte zur Überprüfung der NFA-Lizenz (am Beispiel FOREX.com)
Um zu überprüfen, ob eine Plattform wirklich in den USA reguliert ist, müssen Sie nur das von der NFA bereitgestellte BASIC (Background Affiliation Status Information Center) System verwenden.Wir verwenden FOREX.com (Gain Capital), einen etablierten Broker, dessen Muttergesellschaft an der NASDAQ notiert ist und der einen hohen Marktanteil in den USA hat, als Beispiel:
Schritt 1: NFA-ID abrufen
Gehen Sie zum Ende der offiziellen Website des Brokers, um die NFA-ID zu finden. Dies ist normalerweise eine 6- oder 7-stellige Nummer.Beispiel: Die auf der FOREX.com-Website angezeigte NFA-ID lautet 0339826.
Schritt 2: Das NFA BASIC-System aufrufen
Offizielle URL: [NFA BASIC Search]
- Wählen Sie den Reiter "NFA ID" und geben Sie in das Suchfeld ein: 0339826.
- Klicken Sie auf "SEARCH" (Suchen).
Schritt 3: Überprüfen von „Mitgliedsstatus“ und „Firmenname“
Nach dem Aufrufen der Detailseite gibt es ein Detail, das Anfänger am meisten verwirrt, bitte schauen Sie genau hin:Status überprüfen (Status):
Es muss "NFA Member Approved" anzeigen. Dies ist die absolute Grundlinie für Sicherheit. Und in der detaillierten Liste unten muss "Retail Foreign Exchange Dealer" oder "Futures Commission Merchant" enthalten sein.
Bildunterschrift: Suchergebnisseite. Der Status muss "NFA Member Approved" anzeigen. Beachten Sie, dass sich große Unternehmen oft unter dem Namen ihrer Muttergesellschaft registrieren (z. B. GAIN Capital), prüfen Sie dies also gegen die Website-Bedingungen.
Rechtlichen Namen überprüfen (Name):
Sie werden feststellen, dass der Firmenname im Suchergebnis "GAIN CAPITAL GROUP LLC" ist, nicht "FOREX.com". Ist das normal? Ja.
Weil "FOREX.com" nur ein Markenname ist, während "GAIN CAPITAL" die registrierte juristische Person (Muttergesellschaft) ist. Sie müssen zur Seite „Rechtliche Bestimmungen“ der Broker-Website zurückkehren, um zu bestätigen, ob dort angegeben ist, dass sie von GAIN Capital betrieben wird.
Bildunterschrift: Überprüfung des rechtlichen Haftungsausschlusses auf der Broker-Website. Stellen Sie sicher, dass Sie am Ende der Website überprüfen, ob die angegebene betreibende Muttergesellschaft mit dem NFA-Suchergebnis übereinstimmt (wie im Bild mit "GAIN Capital Group LLC" markiert).
Lernpunkt:
Deshalb können Sie nicht nur auf das Logo schauen; Sie müssen den Namen der juristischen Person überprüfen. Gefälschte Websites können normalerweise keine korrekten Informationen über die Muttergesellschaft bereitstellen.Warum ich Ihnen nicht empfehle, ein US-Konto zu eröffnen?
Wenn Ihr Kapital sehr groß ist und Sie ultimative Sicherheit wünschen, klingt die US-Regulierung großartig. Aber für 99% der internationalen Trader sind US-Konten sehr schwierig zu nutzen.Weil die CFTC die strengsten Beschränkungen der Welt festgelegt hat:
- Extrem niedriger Hebel:
Begrenzt auf 1:50 für Hauptwährungspaare und nur 1:20 für Nebenwährungspaare. Das bedeutet, dass Sie mehr Kapital bereitstellen müssen. - Kein Hedging (No Hedging):
Sie können nicht gleichzeitig Long- und Short-Positionen halten. - FIFO-Regel (First In, First Out):
Wenn Sie mehrere Orders für dasselbe Instrument haben, müssen Sie diese in der „Reihenfolge ihrer Platzierung“ schließen, Sie können nicht frei wählen, welche Sie zuerst schließen. Dies ist für kurzfristige Trader äußerst unbequem. - Ablehnung von Ausländern:
Die überwiegende Mehrheit der US-konformen Broker (wie FOREX.com US) akzeptiert nur US-Einwohner. Wenn Sie in Asien oder Europa leben, können Sie im Allgemeinen kein US-Konto eröffnen; sie werden Sie an andere Gerichtsbarkeiten verweisen (wie die britische FCA oder australische ASIC).
Fazit: Der wahre Nutzen einer NFA-Lizenz
Im Jahr 2026 liegt die Bedeutung einer NFA-Lizenz für Nicht-US-Einwohner eher in der „Identifizierung von Stärke“ als in der „tatsächlichen Kontoeröffnung“.- Wenn Sie US-Einwohner sind:
Sie haben keine andere Wahl, als NFA / CFTC regulierte Broker zu nutzen. - Wenn Sie ein internationaler Investor sind:
Zu sehen, dass ein Broker eine NFA-Lizenz besitzt, ist ein riesiger Vertrauensbonus. Denn Unternehmen, die das Audit der US-Regierung bestehen können, verfügen über Finanzkraft und Compliance von Weltklasse. Sie können sicher andere regulierte Konten derselben Gruppe nutzen (wie UK FCA oder Australian ASIC) und eine flexiblere Handelsumgebung mit der Reputationsgarantie einer großen Gruppe genießen.
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